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中宏网12月26日电 日前,三家银行分支机构因基金销售业务违规被监管采取责令改正措施。今年以来,已有20多家银行(含分支机构)被各地证监局采取责令改正、出具警示函、暂停接受新投资人开立交易账户等措施,案由涉及相关人员无证上岗、违规考核、销售误导、风险评测问卷不完善等。
业内人士表示,作为基金代销的重要渠道,银行在代销基金前要好产品审核和准入,销售中注重投资者适当性管理,销售后对代销流程进行回溯跟踪。
编辑:韩鹏飞 审核:蔡旭东
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